La matriz FLOR como herramienta de análisis para determinar la factibilidad de una investigación

1. Concepto de factibilidad de la investigación y aspectos que abarca

Cualquier proyecto humano requiere de una planificación que permita precisar metas, procedimientos y recursos disponibles (Burdiles et al., 2019). Esto también es válido para un proyecto de investigación, que constituye, generalmente, un trabajo de largo alcance que demanda tiempo, personas y recursos (Alonso-Serna, 2019). Ahora bien, un aspecto determinnte de cualquier planificación es asegurarse de que lo que se ha planificado se pueda llevar a cabo y que existen las condiciones necesarias para ello (Pauta-Tamayo y Cárdenas-Jiménez, 2023)

El estudio de factibilidad de la investigación en la comprensión holística de la ciencia es un proceso de exploración, revisión y análisis que permite anticipar si es probable, posible y conveniente efectuar la investigación en las condiciones resultantes de los procesos de exploración, de documentación y de formulación, del enunciado holopráxico y del objetivo general. Este proceso puede sustentarse, además, sobre la base de una revisión documental previa acerca de investigaciones similares, teorías disponibles y necesidades en torno al tema. Esta revisión documental no constituye todavía la fundamentación teórica y conceptual de la investigación, sino un acercamiento abierto a lo que existe, para tomar decisiones. Este proceso de revisión, al igual que la determinación de la factibilidad se realizan en la fase exploratoria de la investigación, es decir, durante la delimitación del tema, aunque se ratifica posteriormente en la fase predictiva, una vez que se ha completado toda la fundamentación noológica (Hurtado de Barrera, 1996).

En términos operativos, la factibilidad de una investigación abarca entre otros cinco aspectos fundamentales: 1, la existencia de apropiadas fuentes de información; 2, la disponibilidad de recursos económicos, bibliográficos y documentales; 3, la disponibilidad de tiempo para el desarrollo de la investigación; 4, la preparación metodológica del investigador y del personal de apoyo; y 5, el estudio de costo/beneficios y su posible financiamiento.

Es importante señalar que el estudio de factibilidad no constituye un elemento del esquema de contenidos del informe final de la investigación. Sin embargo, según normas académicas particulares de cada institución, puede quedar incluido en el proyecto, junto con el esquema conceptual, el cronograma de actividades y el holograma de investigación (Hurtado, 2012), todos los cuales son únicamente herramientas metodológicas y estratégicas de las que se vale el investigador para facilitar el desarrollo del proceso de investigación.

No es necesario haber formulado definitivamente el enunciado holopráxico y el objetivo general para iniciar el estudio de factibilidad. Los primeros indicios de factibilidad son susceptibles de identificarse desde la etapa de exploración, cuando el investigador desarrolla las ideas iniciales sobre lo que pretende hacer para generar conocimiento nuevo. La idea es formular la pregunta definitiva, para que el investigador tenga evidencias de que la investigación, en esos términos, es realmente factible. En otras palabras, existe un proceso iterativo donde el investigador selecciona aspectos de su pregunta de investigación a la vez que valora sus posibilidades. De hecho, Otzen et al. (2017) afirma que uno de los descuidos más frecuentes que se cometen en u proceso de investigación consiste en no darse el tiempo suficiente para plantear una pregunta de investigación adecuadamente.

Además, Manterola y Otzen (2014) afirman que una vez planteada es importante ir más allá para anticipar los beneficios que ésta puede reportar. Esta anticipación forma parte de los criterios que luego se consideran para decidir si vale la pena realizar la investigación o no.

Al respecto, Hurtado de Barrera (1998; 2012) sugiere al investigador reflexionar acerca de una serie de interrogantes relativas a los aspectos de tipo personal, metodológico y social, cuyas respuestas le permiten decidir si efectúa la investigación, si renuncia a ella o si reformulan el enunciado holopráxico y el objetivo general, en otros términos, es decir, en otro nivel de profundidad o simplemente en otro contexto o con otros eventos. En la tabla 1 se recogen dichos interrogantes, con indicación del nivel de factibilidad (alto, medio, bajo) que suministra la respuesta a cada uno.

Es conveniente efectuar este ejercicio durante el desarrollo del anteproyecto o, según las necesidades, a medida que se efectúa la documentación y el desarrollo de la fundamentación del estudio, en cualquiera de sus niveles: monográfico, hermenéutico, paradigmático o sintagmático (Hurtado de Barrera, 2012; Hurtado de Barrera, 2015).

2. La matriz Flor: en qué consiste

La matriz Flor es el resultado de la adaptación de la matriz Foda presentada en La gerencia estratégica por David (1988), como herramienta para generar estrategias gerenciales y administrativas.

La matriz FODA (también conocida como DOFA), es un recurso muy utilizado en el contexto de la planificación, y especialmente en el área de la gerencial y organizacional, para la planificación, porque permite realizar un análisis exhaustivo a nivel interno y externo, de factores a favor y en contra, relacionados con una situación o un proyecto (Ramírez, 2017 c.p. Parrales et al., 2024; Ballesteros et al., 2015: Sánchez-Huerta, 2020). La matriz FODA trabaja cuatro aspectos que, tal como los describen Parrales et al, (2024) y Ponce (2007), son:

• Fortalezas: Alude a los aspectos más favorables y sobre los cuales se tiene control y a aquellas condiciones y situaciones de una organización que favorecen el desarrollo del proyecto o de su funcionamiento en general.

• Debilidades: Se refieren a las deficiencias o vacíos, expresados como carencias, bajo desempeño, desconocimiento o vulnerabilidades.

• Oportunidades: Son circunstancias del entorno externo o tendencias que se detectan y que pueden ser utilizados ventajosamente por la organización.

• Amenazas: Tienen que ver con condiciones del entorno que, ponen en riesgo el logro de los objetivos planteados y, sobre las cuales se tiene escasa o nula influencia.

La aplicación de la matriz FODA como herramienta para generar estrategias educativas en el desarrollo eficiente de los procesos de enseñanza, de aprendizaje, de evaluación, de orientación y de investigación es una propuesta creada, desarrollada y aplicada por Fernández de Silva (2005), con la finalidad de establecer estrategias que faciliten y mejoren la efectividad de la actividad investigativa desarrollada en el ámbito académico, comunitario, institucional o por libre iniciativa. Mujica-Sequera (2016), también han aplicado la matriz FODA en el ámbito educativo.

Como matriz de análisis, la Flor está constituida por una cuadrícula de tres por tres casillas. En el proceso investigativo, las debilidades de la Foda se conciben como limitaciones y las amenazas como retos o riesgos que el investigador debe asumir; ello implica una diferencia conceptual significativa respecto a la herramienta gerencial de origen, tal como se detalla a continuación:

Figura 1

Diseño original de Inés Otilia Fernández de Silva.

3. Acerca de qué trata, qué mide y cómo se define la factibilidad mediante la matriz Flor

La matriz Flor trata sobre la factibilidad del proceso investigativo en su integridad: el nivel o tipo de investigación, el evento de estudio, las unidades de estudio, el contexto sociogeográfico y la perspectiva temporal. En consecuencia, lo que mide no son variables en sentido estadístico, sino la viabilidad de cada elemento constituyente del enunciado holopráxico, determinada mediante la confrontación de factores internos (fortalezas y limitaciones) con factores externos (oportunidades y retos o riesgos).

El enunciado holopráxico, si bien ocupa ordinariamente un pequeño párrafo, requiere para su correcta formulación de todo un proceso de reflexión, determinación de estrategias y toma de decisiones respecto a cada uno de los elementos que lo conforman. Del mismo se deriva el objetivo general de la investigación (prácticamente con las mismas palabras), razón por la cual tanto el enunciado como el objetivo poseen los mismos elementos constituyentes: el qué, el acerca de qué, el quiénes, el dónde y el cuándo, tal como se ilustra en la tabla 2.

En tal sentido, la confrontación de los elementos a analizar, tales como constituyentes del enunciado holopráxico y del objetivo, junto con los criterios de análisis (F. L. O. R.), permite determinar si se hace o no se hace la investigación en los términos establecidos, así como las estrategias más convenientes para aprovechar las fortalezas y oportunidades y superar, en la medida de lo posible, las limitaciones y los retos o riesgos.

En la tabla 3 están los elementos que se contemplan en la Matriz Flor y se mencionan los componentes, las características y se enumeran los aspectos de la factibilidad:

4. Objetivo de la matriz Flor

El objetivo fundamental de la matriz Flor, en el contexto del estudio de factibilidad, es establecer las estrategias suficientes y necesarias para tomar las decisiones más convenientes con respecto a la posibilidad, conveniencia y forma de llevar a cabo el proceso investigativo, en las diferentes etapas de su desarrollo.

Para el logro de este objetivo, es indispensable no quedarse en el simple listado de fortalezas, limitaciones, oportunidades y riesgos, pues ese listado, por sí solo, no propicia razones para continuar o cambiar el desarrollo de la investigación ni garantiza el logro del objetivo general. Se debe efectuar la correspondiente contrastación y determinar las estrategias investigativas pertinentes.

5. Usuarios de la matriz Flor

La herramienta está dirigida a cualquier investigador que se encuentre en proceso de delimitar su pregunta de investigación y de formular su enunciado holopráxico. En concreto, los usuarios son:

• Investigadores en el contexto académico: estudiantes de pregrado, posgrado y doctorado que desarrollan proyectos de investigación como parte de sus procesos de formación.

• Investigadores en el contexto institucional: profesionales adscritos a centros de investigación, instituciones educativas, organismos del Estado o empresas que realizan actividad investigativa vinculada a sus funciones.

• Investigadores en el contexto comunitario: personas o equipos que desarrollan investigaciones orientadas a atender problemáticas específicas de una comunidad sociogeográfica determinada.

• Investigadores independientes: quienes por libre iniciativa deciden llevar a cabo una actividad investigativa sin estar formalmente adscritos a una institución.

En todos los casos, el uso de la matriz resulta pertinente desde el momento en que el investigador comienza a esbozar su anteproyecto y aún antes de que el enunciado holopráxico esté definitivamente formulado.

6. Aplicación de la matriz Flor y criterios de valoración

Antes de desarrollar la matriz, el investigador debe disponer de dos insumos básicos: (a) el enunciado holopráxico o pregunta de investigación, con sus elementos claramente identificados, es decir, qué, acerca de qué, quiénes, dónde y cuándo (Hurtado, 2012), y (b) los criterios de análisis organizados en dos grupos:

• Criterios internos: fortalezas (F) y limitaciones (L), que conciernen al propio investigador y al ámbito académico o institucional en el que se desarrolla la investigación.

• Criterios externos: oportunidades (O) y retos o riesgos ®, que provienen del contexto sociogeográfico o del ambiente situacional en el cual o para el cual se efectúa la investigación.

Para cada interrogante de la tabla1, la valoración del nivel de factibilidad se realiza en tres categorías: alto, medio o bajo, lo que orienta al investigador, antes de proceder a la construcción formal de la matriz.

Los pasos para la aplicación de la matriz Flor, son los siguientes:

1. Primer paso. Construir la cuadrícula 3×3 de la matriz, en cuyas casillas se harán las anotaciones correspondientes a los elementos de análisis y a las estrategias resultantes (figura 1).

2. Segundo paso. Tener a mano la formulación del enunciado holopráxico y el verbo en infinitivo correspondiente al objetivo general. A partir de ellos, identificar con precisión los cinco elementos a analizar (qué, acerca de qué, quiénes, dónde, cuándo), tal como se ilustra en la tabla 3.

3. Tercer paso. Anotar en la primera casilla de la fila superior de la matriz los cinco elementos del enunciado, resumidos y numerados para su identificación en los pasos sucesivos.

4. Cuarto paso. Construir los listados de los criterios de análisis: (a) listar en la segunda y tercera casillas de la fila superior los elementos internos [fortalezas (F) y limitaciones (L)], codificados con las letras iniciales correspondientes y el número del elemento del enunciado al que se refieren; (b) listar en la segunda y tercera casillas de la columna izquierda los elementos externos [oportunidades (O) y retos o riesgos ®], igualmente codificados. Con este cuarto paso, la matriz queda totalmente construida y lista para el análisis.

Los listados no tienen limitación en su número: pueden anotarse todas las fortalezas, limitaciones, oportunidades y retos que el investigador y su equipo logren identificar. Cuando se utilizan múltiples criterios, se recomienda la codificación alfanumérica decimal (F1, F2a, F2b, L1a, L1b, O1, R1, etc.) para facilitar la identificación de las estrategias resultantes.

Quinto paso. Desarrollar la confrontación biunívoca entre los factores internos y externos para establecer las cuatro familias de estrategias:

• Estrategias FO: Confrontación de fortalezas internas con oportunidades externas. Consiste en el uso de las fortalezas para aprovechar las oportunidades.

• Estrategias FR: Confrontación de fortalezas internas con retos o riesgos externos. Consiste en el uso de las fortalezas para subsanar o minimizar los riesgos, o asumir los retos.

• Estrategias LO: Confrontación de limitaciones internas con oportunidades externas. Consiste en vencer las limitaciones mediante el aprovechamiento de las oportunidades.

• Estrategias LR: Confrontación de limitaciones internas con retos o riesgos externos. Consiste en reducir a un mínimo las limitaciones y, en lo posible, evitar los riesgos.

Esta confrontación es la parte más compleja del proceso, pues requiere buen juicio y no existe una respuesta óptima única. Es imperativo adaptar la matriz a las necesidades específicas de cada investigación. En la figura 2 se presenta un ejemplo completo con las estrategias desarrolladas.

Figura 2

Fernández de Silva, 2005, en función de David, 1988

El análisis de la figura 2 corresponde, en el imaginario de la autora, a un ejemplo de investigación evaluativa cuyo enunciado holopráxico es: ¿Cuál es la efectividad de un programa de didáctica basada en proyectos, aplicado por los docentes, para mejorar el aprendizaje de la asignatura "X”, ¿de los estudiantes de 8° grado de la institución “Y” durante el año escolar “Z”? Los listados de fortalezas, limitaciones, oportunidades y retos tienen únicamente valor de ejemplo y ameritan un análisis más exhaustivo en una aplicación real.

Aportes de la matriz flor al proceso investigativo

El principal aporte de la matriz Flor consiste en su condición de herramienta metodológica que ayuda al investigador a evidenciar y poner en claro posibles estrategias que no se explicitan en los manuales metodológicos, pues son, de manera particular, de la exclusiva competencia del investigador. En ello radica su diferencia respecto al estudio de factibilidad entendido como simple requisito académico: la matriz Flor no se cumple para satisfacer una exigencia formal, sino para orientar la toma de decisiones del investigador, en condiciones de incertidumbre.

Entre sus contribuciones específicas al desarrollo investigativo, se destacan:

• Operacionalización temprana de la factibilidad. Al poder aplicarse desde las fases iniciales del anteproyecto, permite al investigador detectar obstáculos y oportunidades antes de comprometer recursos significativos de tiempo y esfuerzo.

• Articulación entre el enunciado holopráxico y el contexto real. Al confrontar los elementos constituyentes del enunciado con las condiciones internas y externas del proceso investigativo, la herramienta promueve una reflexión sistemática sobre la coherencia entre lo que se desea investigar y lo que efectivamente resulta posible y conveniente investigar.

• Generación de estrategias investigativas pertinentes. Las cuatro familias de estrategias (FO, FR, LO, LR) proporcionan orientaciones concretas para aprovechar las fortalezas y las oportunidades, y para minimizar el efecto de las limitaciones y los riesgos; algo que los instrumentos metodológicos tradicionales de planificación investigativa no contemplan con este nivel de especificidad.

• Adaptabilidad a distintos contextos y tipos de investigación. La herramienta es pertinente tanto en el ámbito académico como en el institucional, comunitario o independiente, y puede aplicarse en investigaciones de cualquier nivel (monográfico, hermenéutico, paradigmático, sintagmático).

• Favorecimiento de la metacognición investigativa. Al obligar al investigador a listar, clasificar y confrontar sus propias capacidades, recursos y limitaciones, la aplicación de la matriz Flor desarrolla una actitud reflexiva y crítica sobre el propio proceso investigativo, lo que redunda positivamente en la calidad del trabajo realizado. En este sentido, Bustingorry y Mora, (2008) destacan la metacognición como un camino clave para para aprender a aprender, lo cual es fundamental para cualquier investigador.